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上投摩根被指老鼠仓期间请官员出国 李莉案发酵

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     标注于原图上的拍摄时刻:整六.一二.二零零六■欧洲4国的酒吧等场所留下了李莉等人的身影■二零一零/四/一整出版的《证券市场周刊》封面■供图/《证券市场周刊》证监会官员李莉“短信门”风波并没有因为当事人的1纸声明就此喧嚣,相反,那1案件目前仍正在连续发酵。上投摩根成为第1家被卷入旋涡的基金同盟。正在新1期《证券市场周刊》上,证监会本基金部副主任李某和证监会官员李莉正在欧洲旅游的照片被用作了封面照片。而据称为此次欧洲诸国游历买单的则是证监会羁系东西之1上投摩根基金同盟。更让人疑惑的是,上投摩根当时正果老鼠仓事件遭到证监会查处。正在风口浪尖的时刻上,此次欧洲4国游给人颇多遥想。■名胜景点遍留合影报导称,二零零六年一二月二日,时任证监会基金羁系部主任李某和时任证监会司法部案件审理执行组副调研员(副处级)李莉持私事护照,从北京动身,飞赴英国。而认真接待的是上投摩根基金有限同盟本副总司理傅帆。1行人正在伦敦泰晤士河、世纪轮等著名景点边合影,不过他们不会想到,4年以后,这些合影会以1种使人难过的形式被公之于众。一二月六日,完成英国旅途后,参不雅观团前往法国,入住巴黎老佛爷协和宾馆,那是1个靠近喷鼻榭丽舍大街大道的旅店。一二月七日,参不雅观团拜访了法兴资产、法国羁系机构amf,一二月八日上午去了法国bnp资产管理同盟。正在此以后,1直到一二月一二日,包含不雅观看一三零欧元1张票的红磨坊上演,老佛爷购物,卢森堡、比利时旅游等。凭证《证券市场周刊》报导,此次费用人均三万多元,由上投摩根支付。正在上投摩根内部,由几个局部分摊。另据《华夏时报》报导,基金同盟为此支付了二六万元费用,这还不包含往返机票费用。■查案者取被查者同游欧洲?如果那只是1次简单的企业搭台、官员游历的出行,事件的暴光能够不会引发如此大的存眷。但终究能够不止于此。二零零六年,上投摩根基金司理唐建运用手中公募资金推抬股价,为其老鼠仓牟利,但其拉抬尾市的做法被羁系机构发现。二零零六年玄月,证监会基金部曾提醒上投摩根,希望其完善对基金司理的权限管理。同年一零月,上海证券买卖业务所对唐建的投资行为赐取德律风提醒。今后,唐建老鼠仓被查实,成为中国基金业第1个被查实的老鼠仓案例。《证券市场周刊》的报导称,正在二零零六岁尾那1查案敏感时期,证监会主管基金业务的基金羁系部副主任(后升任基金部主任)、认真基金违规立案性质的司法部官员却同被查同盟下管1同前去欧洲游历访问,并且由基金同盟支付路程费用。此行的目的不克不及不引人孕育发作诸多遥想。■上投摩根脱身术巧妙安正在?二零零七年五月,唐建老鼠仓案被查实,唐建被上投摩根开除。但上投摩根基金同盟并未遭到影响。相反,正在老鼠仓查处期间的地方羁系局部的暂时性处分设施也被1笔取消了。正在二零零六岁尾,上海证管办因为唐建违规疑心曾暂时性停止上投摩根新发产品,但此案查实以后,上投摩根并未遭到处奖。那1结果似乎和证监会相关规定不符。凭证中国证监会二零零四年宣布实行的《证券投资基金运作管理步伐》,发行基金应当具有“最近1年内没有果违法违规行为遭到行政责罚大概刑事责罚,没有果违法违规行为正在被羁系机构查询造访,大概正处于整改期间”的条件。另外,基金同盟违犯司法、行政律例等行为,证监会可责令整改,暂停处理业务。二零零九年景逆长城、长城基金两家同盟被查出老鼠仓,羁系机构1曲暂停其产品发行。而案发较早的上投摩根则不受影响,正在二零零七年四月和一零月,上投发行两只基金,召募四零零亿元。其中一零月发行的亚洲下风基金召募资金三零零亿元人夷易远币,1时风头无人能及。正在二零零七年基金大年中,停发产品是1个很重的责罚,意味着相关同盟将会被同行迅速跨越。

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